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                                  我国金融期货投资者适当性制度的由来bet9手机登录网址bet9手机登录网址、核心内容、意义和作用解读


                                  本文将详细解读我国金融期货投资者适当性制度的由来、核心内容bet9手机登录网址bet9手机登录网址、意义和作用。
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                                    出台投资者适当性制度bet9手机登录网址,主要是基于以下三方面的因素:一是考虑金融期货产品的特性bet9手机登录网址。金融期货产品设计相对复杂bet9手机登录网址bet9手机登录网址bet9手机登录网址,客观上要求市场参与者具有一定的专业知识bet9手机登录网址。期货采用的保证金制度使其具有一定的杠杆性bet9手机登录网址,在放大收益的同时也放大了风险。金融期货合约面值一般比商品期货合约面值更大bet9手机登录网址bet9手机登录网址,这也意味着投资者可能承担更多的亏损bet9手机登录网址bet9手机登录网址,客观上要求其具备较高的专业水平bet9手机登录网址bet9手机登录网址、较强的经济实力和风险承受能力bet9手机登录网址。二是考虑期货市场投资者主体为中小散户bet9手机登录网址,盈利能力较弱。从投资者类型分布看,自然人投资者占境内期货市场投资者总数的比例始终很高。从投资者客户权益分布看,境内期货市场投资者客户权益多在10万元以下bet9手机登录网址bet9手机登录网址。股指期货上市以来,中小散户的盈利能力也是较低的bet9手机登录网址。三是借鉴了境外成熟资本市场的经验bet9手机登录网址bet9手机登录网址。多数境外资本市场均建立了投资者分类管理制度bet9手机登录网址bet9手机登录网址bet9手机登录网址。欧盟在《金融市场工具指令》中明确建立了以投资者分类为基础的投资者适当性制度bet9手机登录网址,该法案将投资者划分为零售客户、专业客户和合格对手方三种类型bet9手机登录网址,并以此为依据对金融机构应履行的义务提出了不同的要求bet9手机登录网址,该法案还明确规定了投资者的相关测试bet9手机登录网址。美国证监会(SEC)和金融监管局(FINRA)也对客户适当性制度的管理原则有所规定bet9手机登录网址。美国证监会要求中介机构应根据证券投资者的财富量、投资经验等指标将对其进行分类管理。美国金融业监管局对客户适当性制度所涉及的内容进行了规定bet9手机登录网址。

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                                    综上所述,投资者适当性制度的实施bet9手机登录网址bet9手机登录网址,尽量减少了投资者可能在市场博弈中蒙受的损失,保证了进入金融期货市场的投资者对产品特性和风险有较深入的认识bet9手机登录网址,从源头上有效避免了投资者的盲目入市bet9手机登录网址,真正做到了眀et9手机登录网址bet9手机登录网址bet9手机登录网址bet9手机登录网址;ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ鎎et9手机登录网址bet9手机登录网址。
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